Instruction amf n° 2011-19 relative aux procédures d’agrément, à l’établissement d’un dici
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DRAFT 6 – 01.05.2014  Instruction AMF n° 2011-19 relative aux procédures d’agrément, à l’établissement d’un DICI1 et d’un prospectus et à l’information périodique des OPCVM coordonnés français et des OPCVM coordonnés étrangers commercialisés en France Textes de référence : articles 411-1 et suivants du règlement général de l’AMF Chapitre I – Procédures4 Section I - Création d’un OPCVM coordonné de droit français 4 Article 1 - La procédure d’agrément 5 Article 2 - Dépôt de la demande d’agrément 5 Article 2-1 - Dépôt de la demande d’agrément par procédure classique 5 Article 2-2 - Dépôt de la demande d’agrément par procédure par analogie 5 Article 2-2-1 - Conditions d'éligibilité à la procédure d'agrément par analogie 6 Article 2-3 - Dépôt de la demande d’agrément d’un OPCVM coordonné maître de droit français7 Article 2-4 - Dépôt de la demande d’agrément d’un OPCVM coordonné nourricier de droit français7 Article 3 - Enregistrement par l’AMF 7 Article 4 - Instruction de la demande d’agrément par l’AMF 8 Article 4-1 - Conditions de la délégation de gestion financière 8 Article 4-2 - SICAV ne déléguant pas globalement leur gestion financière 9 Article 4-3 - Commissaire aux comptes 9 Article 5 - Clôture de la procédure d’agrément 9 Article 5-1 - Attestation de dépôt des fonds pour les FCP et certificat de dépôt du capital initial pour les SICAV Article 5-2 - Transmission du document d’information clé pour l’investisseur (DICI) et du prospectus définitifs à l’AMF AMF Instruction 2011-19 on authorisation procedures, preparation of a KIID1 and a prospectus, and reporting for French and foreign UCITS marketed in France References: Article 411-1 and the subsequent articles of the AMF General Regulation 1Chapter I - Procedures Section I – Creation of a French UCITS 2 Article 1 – Authorisation procedure 4 Article 2 – Filing the authorisation application 4 Article 2-1 – Standard process for filing authorisation applications for UCITS 4 Article 2-2 – Fast track process for filing authorisation applications for UCITS 4 Article 2-2-1 – Eligibility requirements for authorisation of a "comparable” UCITS 5 Article 2-3 – Filing authorisation applications for French master UCITS 6 Article 2-4 – Filing authorisation applications for French feeder UCITS 6 Article 3 – Registration by the AMF 6 Article 4 – Examination of the authorisation application by the AMF 7 Article 4-1 – Requirements for delegation of investment management tasks 7 Article 4-2 – Self managed SICAVs 7 Article 4-3 - Auditors Article 5 – Completion of the authorisation procedure 8 Article 5-1 - Deposit certificates for the funds of FCPs or the initial capital of SICAVs 8 Section II - Modifications d’un OPCVM coordonné en cours de vie (mutations/changements) et modalités d’information des souscripteurs 10 Article 6 - Les modifications Article 6-1 - Allégement des formalités 10 Article 6-2 - Gestion administrative de « Modifications multiples » 10 Sous-section 1 - Nature de la modification survenant dans la vie d’un OPCVM coordonné Article 7 - Dispositions Générales Article 8 - Tableau récapitulatif des modifications du document d’information clé pour l’investisseur (DICI) et/ ou du prospectus d’un OPCVM coordonné, information des investisseurs et sortie sans frais Article 9 - Modification relatives aux acteurs 15 Article 10 - Assouplissement des conditions de souscriptions d’un OCVM coordonné Article 11 - Modification de la politique d’investissement de l’OPCVM 16 Article 12 - Information et/ou accord du dépositaire et du commissaire aux comptes Sous-section 2 - Les mutations Article 13 - Dépôt de la demande d’agrément 18 Article 13-1 - Cas général 18 Article 13-2 - Cas particulier – Fusion / Absorption d’un OPCVM coordonné français (absorbé) par un OPCVM coordonné étranger (absorbant) Article 13-3 - Cas particulier – Fusion / Absorption d’un OPCVM coordonné étranger (absorbé) par un OPCVM coordonné français (absorbant) Article 14 - Enregistrement de la demande de mutation par l’AMF 19 Article 15 - Instruction de la demande de mutation par l’AMF 19 Article 16 - Clôture de la demande d’agrément par l’AMF 20 Article 16-1 - Transmission du document d’information clé pour l’investisseur (DICI) et du prospectus définitifs à l’AMF Section II –Changes (subject to pre-approval / ex-post notification) during the life of UCITS and procedures for notifying subscribers Article 6 – Changes Article 6-1 – Streamlined formalities Article 6-2 Administrative management of “multiple changes” Sub-section 1 – Type of changes occurring in the life of a UCITS Article 7 - General provisions Article 8 – Summary table of changes to the key investor information document (KIID) and/or the prospectus of a UCITS, notification of investors and redemption free of charge Article 9 – Changes affecting the parties Article 10 - Easing of subscription requirements for UCITS Article 11 – Change of the investment policy of the UCITS Article 12 – Notification and/or consent of the depositary and the statutory auditor Sub-section 2 – Changes subject to pre-approval Authorisation process and authorisation waiting period for a change to a UCITS requiring pre-approval Authorisation waiting times Article 13 - Filing the authorisation application Article 13-1 – Usual case Article 14 – Registration by the AMF of the request for a change subject to pre-approval Article 15 - Examination by the AMF of the authorisation application for a change subject to pre-approval Article 16 – Completion of the authorisation application process by the AMF 18 Sous-section 3 - Les changements 20 Article 17 - Déclaration des changements : Modalités d’information de l’AMF et mises à jour de la base de données OPCVM (GECO) Article 17-1- Cas particulier – Liquidation d’un OPCVM coordonné suite au rachat des parts ou actions à l’initiative des porteurs ou actionnaires Article 17-2 - Dispositions particulières aux opérations de scission décidées en application du deuxième alinéa de l'article L. 214-7-4 ou du deuxième alinéa de l'article L. 214-8-7 du code monétaire et financier 20 Sous-section 4 - Informations des investisseurs lors des modifications survenant dans la vie des OPCVM et information de l’AMF Article 18 - Information des porteurs ou actionnaires 21 Article 19 - Modes de diffusion de l’information 22 Article 20 - Contrôle de l’AMF en cas de mutation 22 Article 21 - Dispositions particulières aux opérations de fusion, de liquidation et de scission Article 21-1 - Dispositions particulières en matière d’information relatives aux opérations de fusion d’OPCVM coordonnés de droit français (exclusivement commercialisés en France) Article 21-2 - Dispositions particulières en matière d’information des opérations de fusion transfrontalières d’OPCVM coordonnés ou d’OPCVM coordonnés de droit français commercialisés à l’étranger Article 22 - Principes généraux en matière de sortie sans frais 24 Article 22-1 - Principes généraux Article 22-2 - Exercice du droit à sortie sans frais lorsque le prospectus de l'OPCVM a prévu des commissions de rachat acquises à l'OPCVM Article 23 - Information de l'AMF à la suite d’une information des porteurs ou actionnaires Sub-section 3 – Changes subject to ex-post notification Article 17 – Disclosure of changes subject to ex-post notification: Procedures for notifying the AMF and updating the UCITS database (GECO) Sub-section 4 – Investor notification when changes occur in the life of UCITS and notification of the AMF Article 18 – Unitholder or shareholder notification Article 19 – Means of disseminating notifications Article 20 - Supervision by the AMF of changes subject to pre-approval 21 Article 21 – Special provisions for mergers, liquidation and demergers 21 Article 22 – General principles regarding redemption free of charge 23 Article 22-1 – General principles Article 23 – Notification of the AMF following notification of unitholders or shareholders Section I - Le document d’information clé pour l’investisseur (DICI) et le prospectus d’un OPCVM coordonné Article 24 - Dispositions générales Article 25 - Structure du document d’information clé pour l’investisseur (DICI) et du prospectus Article 26 - Objectifs du document d’information clé pour l’investisseur (DICI) et du prospectus Article 27 - Modalités de diffusion du document d’information clé pour l’investisseur (DICI) et du prospectus Article 28 - Plan type du document d’information clé pour l’investisseur (DICI) 27 Article 29 - Plan type du prospectus 28 Article 29-1 - Plan type du règlement ou des statuts 28 Article 30 - Les classifications 28 Article 30 -1 - OPCVM « Actions françaises » 28 Article 30-2 - OPCVM « Actions de pays de la zone euro » 28 Article 30-3 - OPCVM « Actions des pays de l’Union européenne » 29 Article 30-4 - OPCVM « Actions internationales » 29 Article 30-5 - OPCVM « Obligations et autres titres de créance libellés en euro » 29 Article 30-6 - OPCVM « Obligations et autres titres de créance internationaux » 29 Article 30-7 - OPCVM « monétaires court terme » et « monétaires » 29 Article 30-8 - OPCVM « Fonds à formule » 31 Article 30-09 - OPCVM « Diversifiés » 32 Article 30-10 - Appréciation de l’exposition de l’OPCVM 32 Section I – Key investor information document (KIID) and prospectus of a UCITS Article 24 - General provisions Article 25 - Structure of the key investor information document (KIID) and the prospectus Article 26 – Objectives of the key investor information document (KIID) and the prospectus Article 27 – Dissemination procedures for the key investor information document (KIID) and the prospectus Article 28 – Standard template of the key investor information document (KIID) Article 29 – Standard prospectus template Article 29-1 – Standard templates for fund rules or articles of incorporation 26 Article 30 - Classifications Article 30 – 1 “French equities” UCITS Article 30-2 – “Euro area equities” UCITS Article 30-3 – “European Union equities” UCITS Article 30-4 – “International equities” UCITS Article 30-5 – “Euro-denominated fixed-income” UCITS Article 30-6 – “International fixed-income” UCITS Article 30-7 – “Short-term money market” and “money market” UCITS 28 Article 30-8 – “Structured fund” UCITS Article 30-9 – “Diversified” UCITS Article 30-10 – Assessing the exposure of the UCITS Article 31 – Modalités particulières Article 31-1 - OPCVM maîtres et nourriciers 33 Article 31-2 - OPCVM garantis Article 31-3 - OPCVM investissant dans d’autres OPCVM 34 Section II - Informations périodiques Article 32 - Rapport semestriel/trimestriel et composition de l’actif semestrielle ou trimestrielle Article 33 - Rapport annuel Article 34 - spécificités pour les OPCVM nourriciers 36 Article 35 - spécificités pour les OPCVM indiciel 36 Chapitre III – OPCVM coordonnés étrangers désirant être commercialisés en France et OPCVM coordonnés français désirant être commercialisés à l’étranger Section I - OPCVM coordonnés étrangers 37 Article 36 - Procédure de notification de commercialisation de l’OPCVM étranger en France Article 37 - Examen de la commercialisation de l’OPCVM par l’AMF 37 Article 38 - Correspondant(s) en France de l’OPCVM coordonné étranger 38 Article 39 - Transmission d’information à l’AMF 38 Article 40 - Éléments d'information à la disposition du public en France 39 Section II - OPCVM coordonnés français commercialisés à l’étranger 39 Article 41 - Dépôt de la demande de commercialisation d’un OPCVM coordonné de droit français à l’étranger Article 31 – Specific procedures Article 31-1 - Master and feeder UCITS Article 31-2 – Guaranteed UCITS Article 31-3 – UCITS investing in other UCITS Section II - Reporting Article 32 – Half-yearly or quarterly reports and half-yearly or quarterly asset breakdowns Article 33 – Annual report Article 34 – Specific requirements for feeder UCITS Article 35 - Specific requirements for index-tracking UCITS Chapter III – Foreign UCITS seeking to market units or shares in France and French UCITS seeking to market units or shares in other countries 36 Section I – Foreign UCITS Article 36 – Notification procedure for marketing a foreign UCITS in France 36 Article 37 – Examination of the marketing of the UCITS by the AMF 36 Article 38 – Correspondent(s) in France for a foreign UCITS Article 39 – Sending information to the AMF Article 40 – Information available to the public in France Section II – French UCITS marketed in other countries Article 41 – Filing a request to market a French UCITS in other countries 38 Annexes 40 Annexe I : Fiche d’agrément lors de la constitution d'un OPCVM (ou d'un compartiment d'OPCVM) coordonné de droit Français Annexe I bis : Contenu des conventions d’échange dans les schémas maître/nourricier transfrontaliers Annexe II - Lettre d'engagement de la société de gestion à l'occasion de la demande d'agrément d'un OPCVM coordonné de droit français Annexe III - Fiche d’agrément lors de la constitution d'un OPCVM ou d'un compartiment d’OPCVM coordonné de droit français utilisant la procédure d’agrément par analogie Annexe IV - Lettre d'engagement de la société de gestion à l'occasion de la demande d'agrément d'un OPCVM coordonné de droit français par analogie 53 Annexe V - Cadre de référence concernant l'engagement signé par la société de gestion Annexe VI - Fiche d’agrément en cas de modifications soumises à agrément de l'AMF d'un OPCVM ou d'un compartiment d'OPCVM coordonné Annexe VI-Bis - Modalités d’établissement des formulaires en cas de mutation Annexe VII - Fiche complémentaire pour tout type d’agrément 63 Annexe VIII - Notification de changement à l'AMF 64 Annexe IX - Demande de prise en charge administrative de changements multiples Annexe X - Modèle de lettre de conformité du prime broker 66 Annexe XI - Formulaire de déclaration : Scission décidée en application des articles L. 214-7-4 et L. 214-8-7 du code monétaire et financier Annexe XII - Plan type d’information particulière aux porteurs ou actionnaires 71 Annexe XIII – Plan type du document d’information clé pour l’investisseur (DICI) Annexe XIV – Plan type du prospectus 75 Annexe XV - Règlement type Annexe XVI - Statuts type Annexe XVII - Éléments d’information statistique et financière à transmettre à l’Autorité des marchés financiers Annexe XVIII – Lettre de notification à remplir en cas de demande de passeport out Annex I: Authorisation application form for a new French UCITS or (UCITS sub-fund) Annexe I (a): Contents of information-sharing agreements in cross-border master/feeder arrangements Annex II – Letter of undertaking from the management company for the authorisation application of a French UCITS Annex III - Authorisation application form for a new “comparable” French UCITS or (UCITS sub-fund) Annex IV - Letter of undertaking from the management company for the authorisation application of a comparable French UCITS Annex V – Frame of reference for the undertaking made by the management company Annex VI – Authorisation application form for changes to a UCITS (or a UCITS sub-fund) requiring the authorisation of the AMF Annex VI(a) – Procedures for filling in authorisation forms for changes subject to pre-approval Annex VII – Supplementary form for all types of authorisation Annex VIII – Notification to the AMF of changes subject to ex-post notification Annex IX – Application for administrative management of multiple changes Annex X – Model prime broker compliance letter Annex XI – Notification form: demerger decided in accordance with Article L. 214-7-4 and L. 214-8-7 of the Monetary and Financial Code Annex XII – Standard template for individual notifications of unitholders or shareholders (Simple or complex conversion) Annex XIII - Standard template of the Key investor information document (KIID) Annex XIV – Standard template for a prospectus Annex XV – Standard fund rules Annex XVI – Standard articles of incorporation Annex XVII – Statistical and financial data to be filed with the Autorité des Marchés Financiers Annex XVIII – Notification letter to be completed for an outward passport application La présente instruction s'applique aux OPCVM coordonnés de droit français et de droit étranger régis par la sous-section 1 de la section I du chapitre IV du titre Ier du livre 2 du code monétaire et financier. |
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